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負責任礦產(chǎn)供應鏈申訴機制
一、 目的
貝特瑞新材料集團股份有限公司包括其子、分公司及關聯(lián)公司（以下簡稱“貝特瑞”或“公司”）致力于采取公開透明的方法處理與礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易、出口和加工有關的利益方的申訴，以促進貝特瑞與利益相關方的溝通、合作，維護貝特瑞與利益相關方的權益。貝特瑞承諾采納中國五礦化工進出口商會(CCCMC)發(fā)布的《中國負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》第二版（以下簡稱“《中國指南》”）、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡責管理指南》（第三版）（以下簡稱“《OECD指南》”）以及貝特瑞《負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理政策》確立本申訴機制。
二、 申訴范圍
貝特瑞接受滿足下列全部條件的申訴：
1.與貝特瑞礦產(chǎn)供應鏈盡責管理相關；
2.因礦產(chǎn)供應鏈盡責管理缺失已經(jīng)或可能造成相關方利益受損；
3.違反《OECD指南》《中國指南》以及貝特瑞《負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理政策》的相關要求；
4.具有足夠合理且客觀的證據(jù)支持申訴。
貝特瑞不受理屬于以下任意一項的申訴：
1.與貝特瑞《負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理政策》不相關；
2.無法提供充分證據(jù)或證人以支持指出的問題。如果申訴者提供的信息不足以開展調(diào)查，公司將建議其在30天內(nèi)提供更多信息，否則無法受理；
3.惡意申訴或為獲得競爭優(yōu)勢而發(fā)起的申訴；
4.對于超出貝特瑞內(nèi)部機制解決范疇的申訴，貝特瑞不能接受申訴，但將協(xié)調(diào)外部機構予以處理。
三、 礦產(chǎn)定義
礦產(chǎn)包括鈷（Co）、鋰（Li）、鎳（Ni）、錳（Mn）、石墨（C）、銅（Cu）和鋁（Al）等。
四、 申訴渠道
任何有關上述范圍的申訴與溝通信息，請優(yōu)先以郵件或信函的方式發(fā)送至本公司申訴受理郵箱。
申訴受理郵箱：shensu@btrchina.com
信函收件地址：貝特瑞新材料集團股份有限公司
深圳市光明區(qū)鳳凰街道光源四路8號貝特瑞新能源科技大廈
五、 申訴提交要求
對于申訴者（包括個人與所代表的單位，下同）所提交的申訴或溝通信息，須滿足以下條件，或直接填寫附件《供應鏈盡責申訴書》（注：如必要的信息缺失，在受理時可能會因為證據(jù)不充分或難以核實，而導致該申訴無法被認定有效）。
1.寫明申訴人的姓名（或匿名）、單位以及是否要求保密，包括有效的電話號碼與郵箱地址；
2.如果申訴是由派出代表提交的，須提供授權人的信息以及聯(lián)系方式，包括有效的電話號碼與郵箱地址；
3.詳細說明申訴或溝通事項，并提供支持性證據(jù)，這將有助于申訴或溝通的有效解決。歡迎提供申訴人認為可行的解決措施或建議；
4.申訴信息盡可能以中文或英文表述，采用其他語言的，可能會影響申訴處理進度及答復。
六、 申訴流程
本申訴機制采取以下六個步驟開展工作：
步驟（1）：接受申訴或溝通
申訴人將《供應鏈盡責申訴書》相關信息填寫完善，并提交至貝特瑞的申訴渠道。受理申訴與溝通的工作人員負責記錄申訴與溝通的內(nèi)容，并確保把相關內(nèi)容記錄在《供應鏈盡責申訴處理意見書》中。
步驟（2）：初步評估
初步評估申訴與溝通的內(nèi)容是否符合本申訴與溝通的機制范圍，并將相關信息傳達給公司的相關領導和部門。
步驟（3）：申訴確認
在收到申訴與溝通事項之后的七個工作日內(nèi)，向申訴者反饋書面回函，已確認收到申訴，并提供解決申訴的步驟和時間。
步驟（4）：申訴回應
申訴調(diào)查將在接到申訴之后立刻開展，在申訴開始之日起一個月內(nèi)完成與申訴相關的調(diào)查報告或行動報告，并形成回應結論。
回應的內(nèi)容將會有下列三種方式：
1.不符合申訴范圍，申訴不成立、駁回；
2.接受申訴，但本公司不存在申訴問題無需采取糾正或改進措施；
3.接受申訴，確認需要采取糾正或改進措施。
步驟（5）：改進行動
如申訴方對調(diào)查報告或行動措施不滿意，公司將開展進一步的調(diào)查和研究，確定需要深入開展的行動方案并予以實施。如申訴者仍就與公司改進行動無法達成一致，可將申訴轉交給第三方進行調(diào)解或聘請外部專家參與審查及磋商。
步驟（6）：監(jiān)測與評價
公司相關處理申訴部門每個季度將收到的申訴、解決以及未決的情況向委員會匯報；每年分析申訴解決的情況以及時限，并評估申訴與溝通機制的有效性。
七、 申訴者保護
貝特瑞承諾對申訴人的信息進行完全保密，并采用沖突回避機制，如申訴者認為公司任何人員與申訴存在利益沖突，可在申訴書中要求回避。對未能遵守保密原則導致申訴者利益受損害的雇員，貝特瑞將視情節(jié)嚴重情況予以相應處罰；打擊報復或指使他人打擊報復舉報人的，根據(jù)貝特瑞相關制度給與嚴肅處理，涉嫌犯罪的移送司法機關。
附件1
供應鏈盡責申訴書
申訴人姓名 | 職業(yè) | ||
申訴人與公司的關系 | |||
申訴人聯(lián)系方式 | 申訴事件 發(fā)生日期 | ||
申訴事實及訴求內(nèi)容（可附頁提交）: | |||
申訴確認，并回應是否符合受理條件： | |||
審核： | 復核： | ||
日期： | 日期： | ||
附件2
供應鏈盡責申訴處理意見書
申訴人姓名 | 職業(yè) | ||
申訴人與公司的關系 | |||
申訴人聯(lián)系方式 | 申訴事件 發(fā)生日期 | ||
申訴事實及訴求內(nèi)容（可附頁提交）: |
申訴人： 申訴日期： | ||
貝特瑞處理經(jīng)過及結論（可附頁提交）： |
申訴人： 答復日期： | ||
申訴處理 委員會： |
申訴人： 答復日期： | ||
申訴人確認： |
申訴人： 答復日期： | ||
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